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0.说明
0. 增补说明
1.综合类
1 中华人民共和国证券法-2019.12.28
2 中华人民共和国证券投资基金法-2015.4.24
3 中华人民共和国信托法-2001.4.28
4.1 中华人民共和国担保法-1995.6.30
4.2 最高人民法院关于《担保法》的解释-2000.12.8
5 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见-2018.4.27
6 关于进一步明确规范金融机构资产管理业务指导意见有关事项的通知-2018.7.20
2.公募基金运作
0 运作指引
1 公开募集证券投资基金运作指引第1号——商品期货交易型开放式基金指引-2024.12.16
2 公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引-2016.9.11
3 公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引-2021.2.1
4 香港互认基金管理暂行规定-2015.5.14
5 关于避险策略基金的指导意见-2017.1.24
6 养老目标证券投资基金指引（试行）-2018.2.11
7 证券期货经营机构管理人中管理人（MOM）产品指引（试行）-2019.12.6
8 公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）-2020.8.6
1 货币基金
1 关于实施《货币市场基金监督管理办法》有关问题的规定-2015.12.17
2 货币市场基金监督管理办法-2015.12.17
3 重要货币市场基金监管暂行规定-2023.5.16
1 公开募集证券投资基金运作管理办法-2014.7.7
2 公开募集证券投资基金收取浮动管理费指引（初稿）
3 公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定-2024.7.1
4 关于实施《公开募集证券投资基金运作管理办法》有关问题的规定-2014.7.7
5 黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定-2013.1.23
6 关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知-2008.1.10
7 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定-2017.8.31
8 关于做好基金产品募集、合同修改等有关事项的通知-2017.9.7
9 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法-2007.6.18
10 关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知-2007.6.18
11 QDII有关问题的口径（一）-2007.12.12
12 QDII有关问题的口径（二）-2008.9.2
13 短期理财基金产品业务运作规范-2013
14 关于实施基金份额拆分后调整基金建仓期有关问题的复函-2007.4.4
3.基金投资和交易
1 关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知-2002.3.12
2 关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知-2006.11.7
3 关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知-2006.5.14
4 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知-2006.7.20
5 关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知-2006.5.14
6 证券投资基金参与股指期货交易指引-2010.4.21
7 证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引-2020.3.20
8 基金参与融资融券及转融通证券出借业务指引-2015.4.17
9 公开募集证券投资基金参与转融通证券出借业务指引（试行）-2019.6.14
10 内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定-2016.9.30
11 证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引-2016.10.11
12 公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引-2020.4.17
13 公开募集证券投资基金投资信用衍生品指引-2019.1.15
14 关于证券投资基金投资中期票据有关问题的通知-2011.5.23
15 关于证券投资基金投资中小企业私募债券有关问题的通知-2012.6.15
16 公开募集证券投资基金参与国债期货交易指引-2013.9.3
17 国务院关于开展优先股试点的指导意见-2013.11.30
18 中国证券期货市场场外衍生品交易主协议(2014年版)-2014.8.22
19 股票期权交易试点管理办法-2015.1.9
20 证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引-2015.1.9
21 公司债券发行与交易管理办法-2014.11.15
22 证券投资基金托管业务管理办法-2020.7.10
23 存托凭证发行与交易管理办法-2018.6.6
24 公开募集证券投资基金参与沪港通交易指引-2015.3.27
25 公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）-2020.7.10
26 关于《关于基金投资分离型可转债的请示》的回函-2007.2.13
4.深交所规则
REITs
1 深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法（试行）-2021.1.29
2 深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第1号——审核关注事项（试行）-2023.5.12
3 深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第 2 号——发售业务-2021.1.29
4 深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第3号—新购入基础设施项目（试行）-2022.5.31
5 深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第4号——保障性租赁住房（试行）-2022.7.15
6 深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第5号——临时报告（试行）-2023.10.27
10 深圳证券交易所基础设施类资产支持证券挂牌条件确认指南-2018.6.8
债券ETF
1 关于在深圳证券交易所上市的国债交易型开放式基金计入回购质押库的通知-2014.6.27
1 深圳证券交易所交易规则-2023.2.17
2 深圳证券交易所证券投资基金上市规则-2006.2.13
3 深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则-2022.6.10
4 深圳证券交易所基金产品开发与创新服务指引-2019.2.18
5 深圳证券交易所交易型开放式指数基金风险管理指引-2010.9.1
6 深圳证券交易所证券投资基金流动性服务业务指引-2018.11.23
7 深圳证券交易所分级基金业务管理指引-2016.11.25
8 深交所资产管理计划份额转让业务指引-2014.8.11
9 深交所债券质押式协议回购交易暂行办法-2015.8.21
10 关于交易型开放式指数基金(ETF)相关费用减免的通知-2009.4.20
12 关于暂免收取上市基金相关费用的通知-2019.9.12
13 深圳证券交易所深港通业务实施办法-2020.3.13
14 深圳证券交易所股票期权试点交易规则-2019.12.7
15 深圳证券交易所证券投资基金业务指引第1号——指数基金开发（2023年修订）-2023.8.10
16 深圳证券交易所证券投资基金业务指引第2号——流动性服务（2023年修订）-2023.12.8
17 深圳证券交易所证券投资基金业务指引第3号——基金通平台份额转让-2022.1.28
5.上交所规则
REITs
1、上海证券交易所基础设施类资产支持证券挂牌条件确认指南-2018.6.8
2.上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）》-2021.1.29
3. 上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第2号——发售业务（试行）-2021.1.29
4.上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第3号——新购入基础设施项目（试行）-2022.5.31
5.上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第4号——保障性租赁住房（试行）-2022.7.15
6. 上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第1号——审核关注事项（试行）-2023.5.12
7. 上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第5号——临时报告（试行）-2023.10.27
8. 上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务指南第1号——发售上市业务办理-2021.4.30
9.上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务指南第2号——存续业务-2021.6.17
10. 关于规范公开募集基础设施证券投资基金（REITs）收益分配相关事项的通知-2022.11.18
11. 关于优化公开募集基础设施证券投资基金（REITs）发行交易机制有关工作安排的通知-2023.8.29
债券ETF
1 上海证券交易所债券ETF业务指南
2 关于现金申赎类债券交易型开放式指数基金有关事项的通知-2017.9.8
3 关于债券类交易型开放式指数基金交易相关事项的通知-2013.3.15
4 关于在上海证券交易所上市的国债交易所交易基金计入回购质押库的通知-2013.2.7
1 上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指南-2019.6.10
2 上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引-2013.7.27
3 上海证券交易所货币市场基金实时申购、赎回业务指引-2013.3.4
4 关于进一步优化交易型开放式指数基金网上现金认购业务有关事项的通知-2023.9.4
5 上海证券交易所证券投资基金上市规则-2007.8.29
6.登记公司规则
ETF
6.2 （沪深ETF）中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则-2020.1.17
6.3 （沪市ETF）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司交易型开放式基金登记结算业务指南-2020.4.30
6.4 （深市ETF）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交易型开放式基金登记结算业务指南-2019.10.11
LOF
6.5 （沪深LOF）上市开放式基金登记结算业务实施细则-2017.10.27
6.6 （沪市LOF）上海证券交易所开展开放式基金相关业务操作指引-2006.11.18
6.7 （深市LOF）深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引-2017.10.27
6、中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则-2015.1.9
6.1 开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务运作指引-2011.8.3
6.10 开放式基金结算保证金管理暂行办法-2002.11.27
6.11 开放式基金结算备付金管理暂行办法-2002.11.27
6.8 中国证券登记结算有限责任公司基金管理公司特定客户资产管理登记结算业务指南-2013.7.3
6.9 开放式基金全额非担保结算业务指引-2009.6.22
内地与香港股票市场交易互联互通机制登记、存管、结算业务实施细则-2023.1.19
7.资产证券化业务规则
PPP
1 上海证券交易所关于进一步推进政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知-2017.7.21
2 深圳证券交易所关于进一步推进政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务的通知-2017.7.21
1 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定-2014.11.19
2 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引-2014.11.19
3 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引-2014.11.19
4 上海证券交易所资产证券化业务指引-2014.11.26
5 深圳证券交易所资产证券化业务指引-2014.11.25
6 上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引-2017.6.20
7 深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引-2017.6.19
8 机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务指引（试行）-
9 资产证券化监管问答
8.基金产品募集申请及审核指引
内容与格式
1关于发布《合格境内机构投资者（QDII）基金产品募集申请材料内容与格式》的通知（PDF版）-2007.10.18
2关于更新《证券投资基金基金合同填报指引》（试行）的通知-2018.11.23
3证券投资基金募集申请材料的内容与格式
基金部内部审核指引
1 基金审核指引（第一号）— 募集申请-2006.2.7
2 基金审核指引（第二号）— 中短债基金
3 基金审核指引（第三号）— 创新鼓励措施
4 基金审核指引（第四号）— 募集申请补充材料
5 基金审核指引（第五号）— 证券投资基金产品创新的鼓励措施-2008.12.15
6 基金审核指引（第六号）— 债券基金持续收费
7 基金审核指引（第七号）— 收益分配条款
8 基金审核指引（第八号）— 联接基金-2009
9.1 定期开放式基金的审核要点-2011.6.13
9.2 定期开放基金产品审核要点（续）
10 理财债券基金产品审核要点
11 通过港股通机制参与香港股票市场交易的公募基金注册审核指引-2017.6.14
12 QDII基金产品审核指引（第一号）
13 多空分级基金产品注册指引
14 分级基金产品审核指引
15 商品期货基金审核指引-2016.12
16.1 基金中基金(FOF)审核指引-2017.4.24
16.2 基金中基金(FOF)审核指引（更新）-2019.6.3
1 关于基金募集时间备案有关问题的通知-2008.12.23
2 关于进一步优化基金分类审核工作有关问题的通知
3 关于进一步优化基金审核工作有关问题的补充通知-2010.1.11
4 关于增设发起式基金审核通道有关问题的通知-2012.6.21
5 关于增设发起式基金审核通道有关问题的说明-2012.6.21
6 关于基金产品延期募集备案材料有关事项的通知-2016.11.30
7 关于进一步完善证券投资基金募集申请审核程序有关问题的通知
8 关于发布公募基金产品募集情况的通知-2016.12.13
9 关于进一步优化“迷你基金”相关监管安排的通知-2017.11.24
10 混合估值基金反馈意见
9.基金销售
1 关于做好证券投资基金份额拆分工作有关问题的复函（PDF 版本）
2 网上基金销售信息系统技术指引
3 公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法-2020.10.1
4 关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定-2020.8.28
5 公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定-2020.8.28
6 关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定-2011.10.12
7 关于实施《证券投资基金销售管理办法》有关问题的通知-2004.7.15
8 证券投资基金销售机构内部控制指导意见-2007.10.12
9 证券投资基金销售适用性指导意见-2007.10.12
10 中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则-2008.4.21
11 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定-2007.3.15
12 关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见-2018.5.30
13 开放式证券投资基金销售费用管理规定-2013.12.14
10.社保、年金、专户及专项产品运作
1 年金
1 企业年金基金管理机构资格认定暂行办法-2015.4.30
2 企业年金基金管理办法-2011.2.12
3 关于扩大企业年金基金投资范围的通知-2013.3.19
4 企业年金办法-2017.12.18
5 职业年金基金管理暂行办法-2016.9.28
2 社保
1 全国社会保障基金投资管理暂行办法-2001.12.13
2 全国社会保障基金境外投资管理暂行规定-2006.5.1
3 私募
1 私募证券投资基金运作指引-2024.8.1
2 私募投资基金监督管理条例-2023.7.3
3 私募投资基金备案指引-2023.9.28
4 养老保险
1 关于开展个人税收递延型商业养老保险试点的通知-2018.4.2
2 个人税收递延型商业养老保险产品开发指引-2018.4.25
3 个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定-2022.11.4
4 基本养老保险基金投资管理办法-2015.8.17
5 国家金融监督管理总局关于个人税收递延型商业养老保险试点与个人养老金衔接有关事项的通知 2023.8.31
6 关于全面实施个人养老金制度的通知-2024.12.12
5 专户
1 单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引-2023.12.15
2 集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引-2023.12.15
4 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法-2023.1.12
5 证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法-2023.7.14
6 资产管理计划风险揭示书内容与格式指引-2023.12.15
1 开展特定客户境外资产管理业务有关问题的回函-2009
2 向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知-2006.2.23
11.融资融券与转融通
融资融券
1 证券公司融资融券业务管理办法-2015.7.1
2 上海证券交易所融资融券交易实施细则-2019.8.9
3 深圳证券交易所融资融券交易实施细则-2019.8.9
4 上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）-2012.8.27
5 深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）-2016.4.28
6 中国证券金融股份有限公司融资融券业务统计与监控规则(试行)-2012.8.27
转融通
1 转融通业务监督管理试行办法-2017.12.7
2 中国证券金融股份有限公司转融通业务保证金管理实施细则(试行)-2012.8.27
3 中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)-2012.8.27
12.风险控制
1 证券投资基金管理公司内部控制指导意见-2002.12.20
2 关于基金管理公司投资管理人员指导意见-2009.3.17
3 关于切实加强基金投资风险管理及有关问题的通知-2007.5.10
4 关于进一步做好基金行业风险管理工作有关问题的通知（44号文）-2007.11.2
5 上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法-2015.1.9
6 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法-2019.12.7
13.基金信息披露
证券投资基金信息披露内容与格式准则
1 证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号《上市交易公告书的内容与格式》-2004.7.1
2 证券投资基金信息披露内容与格式准则第2号《年度报告的内容与格式》-2004.7.1
3 证券投资基金信息披露内容与格式准则第3号《半年度报告的内容与格式》-2004.7.1
4 证券投资基金信息披露内容与格式准则第4号《季度报告的内容与格式》-2004.7.1
5 证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号《招募说明书的内容和格式》
6 证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》
7 证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号《托管协议的内容与格式》
8 证券投资基金信息披露内容与格式准则《货币市场基金信息披露特别规定》
1 公开募集证券投资基金信息披露电子化规范-2023.1.4
2 公开募集证券投资基金信息披露管理办法-2019.7.26
3 公开募集证券投资基金信息披露XBRL模板第5号《基金产品资料概要》-2019.7.26
4 关于实施《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》有关问题的规定-2019.7.26
6 证券投资基金评价业务管理暂行办法-2010.1.1
14.基金会计与税收
会计
1 关于发布《黄金交易型开放式证券投资基金及联接基金会计核算和估值业务指引（试行）-2013.7.12
2 关于发布《证券投资基金参与同业存单会计核算和估值业务指引（试行）》的通知-2015.8.28
3 关于发布《证券投资基金参与转融通证券出借业务会计核算和估值业务指引（试行）》的通知-2019.6.21
4 关于发布《证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》的通知
5 关于发布《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》的通知
6 关于基金管理公司及证券投资基金执行《企业会计准则》的通知-2006.11.27
7 关于证券投资基金估值业务的指导意见-2017.9.5
8 基金中基金估值业务指引（试行）-2017.5.4
9 证券投资基金参与国债预发行交易会计核算和估值业务指引（试行）-2013.12.05
10 证券投资基金港股通投资资金清算和会计核算估值业务指引(试行)-2015.11.11
11 证券投资基金股指期货投资会计核算业务细则（试行）-2011.1.25
12 证券投资基金国债期货投资会计核算业务细则（试行）-2014.3.13
13 证券投资基金会计核算业务指引-2012.11.16
14 中国证券投资基金业协会关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的通知
15 资产管理产品相关会计处理规定-2022.7.1
税收
1 财政部 国家税务总局关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知（已被修正）
2 财政部 国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知（已被修正）
3 财政部 国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知（已被修正）
4 财政部国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知
5 关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的补充通知
6 关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知-2016.6.30
7 关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知-2016.4.29
8 关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知-2016.12.21
9 关于全面推开营业税改征增值税试点的通知-2016.3.23
10 关于资管产品增值税有关问题的通知-2017.6.30
11 关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知-2017.1.6
12 关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知-2017.12.25
15.基金公司和人员管理
人员
1 基金从业人员执业行为自律准则-2014.12.15
2 证券业从业人员执业行为准则-2014.12.17
3 证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定-2018.6.27
4.证券基金经营机构董事、监事、高级管理 人员及从业人员监督管理办法-2022.2.18
5 公开募集证券投资基金管理人监督管理办法-2022.3.24
6 关于实施《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》有关问题的规定-2022.3.24
7 基金从业人员管理规则-2022.5.10
8 关于加强基金投研人员在公共媒体发表评论、访谈管理的通知
9 关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定
10 基金从业人员证券投资管理指引（试行）-2013.12.30
券结模式
1 关于进一步优化公募基金管理人证券交易模式有关事项的通知
2 关于新设公募基金管理人证券交易模式转换有关事项的通知
3 上海证券交易所 新设公募基金管理人证券交易模式转换工作业务办理指南
基金公司
子公司
1 子公司管理规定
2 特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定
1 公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范-2014.8.19
2 公募基金风险准备金监督管理暂行办法
3 基金管理公司风险管理指引（试行）-2014.6.24
4 基金管理公司固有资金运用管理暂行规定
5 基金管理公司声誉风险管理指引 (试行)-2022.6.17
6 基金业务外包服务指引（试行）-2014.11.24
7 深圳证监局关于新设公募基金管理人证券交易模式转换有关事项的通知-2019.2.1
8 私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）
9 行政和解试点实施办法-20111.21
10 证券公司和证券基金管理公司合规管理办法
11 证券投资基金管理公司治理准则(试行)
12 中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）
13 中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则（试行）
14 中国证券投资基金业协会自律检查规则-2023.7.14
15 证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定-2020.3.20
16 基金管理公司年度报告内容与格式准则-2008.2.18
16.投资者教育及其他
1 公开募集证券投资基金投资者教育工作指引（试行）-2023.8.25
2 关于证券投资基金行业开展投资者教育活动的通知-2007.2.2
3 证券期货投资者适当性管理办法-2022.8.12
4 关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知-2007.5.11
5 关于加强投资者教育等问题的通知-2007
6 中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）-2007.5.23
7 上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引-2017.6.28
8 深圳证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引-2019.12.7
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1 关于做好证券投资基金份额拆分工作有关问题的复函（PDF 版本）
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